Evaluación Unidad I Curso Introductorio al Compliance

1. Respecto de la Ley 20.393 sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, cuáles de las siguientes afirmaciones son correctas:

I. Su reconocimiento y difusión en Chile es parte de un proceso de integración del país a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE).

II. Perfecciona el sistema jurídico-penal chileno pues incentiva a la empresa a adoptar Modelos de Prevención de Delitos.

III. Establece sanciones sólo respecto de personas naturales que cometieron delitos en favor de la empresa.

IV. Implementó una política que significó desde sus inicios un cambio radical en nuestra cultura empresarial.

2. El objetivo de una Política de Prevención (P.d.P) consiste en que la empresa no se vea expuesta a graves sanciones, como su disolución.

3. Desde la dictación de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Ley Nº 20.393 el centro del análisis en materia de compliance en Chile se ha dado por la construcción de modelos de prevención de delitos a fin de generar una preconstitución de prueba que permita justificar el deber de cuidado de los administradores de dichas organizaciones empresariales.

4. Las obligaciones de compliance para las empresas son sólo legales, y no dicen relación alguna con el ámbito de la ética corporativa.

5. La sigla GRC corresponde a:

6. En cuanto a los beneficios de aplicar adecuados mapas de riesgo orientados desde una perspectiva social, cuáles de las siguientes afirmaciones son correctas:

I. Usa como elemento de referencia a los “grupos de interés”.
II. Facilita la creación de planes de mitigación de riesgo.
III. Permite complementar las políticas de responsabilidad social corporativa de la empresa, entregando un fundamento más sólido a través del respeto estricto a las normas jurídicas mediante la implementación de la política de cumplimiento de la organización, lo que facilitará la construcción de relaciones a largo plazo, creando una licencia social orgánica entre grupos de interés y la empresa.

7. Respecto del Compliance, cuáles de las siguientes afirmaciones son correctas:

I. Implica la adhesión a políticas internas de la organización.
II. Implica el cumplimiento normativo realizado por la empresa a obligaciones de carácter legal.
III. Implica una garantía absoluta para la empresa, pues impide que sea responsable penalmente.
IV. Implica exclusivamente el cumplimiento normativo realizado por la empresa a obligaciones de carácter legal.

8. El gobierno corporativo se ha convertido en uno de los pilares fundamentales de la gestión empresarial en las últimas décadas, y puede ser definido como: «procesos y procedimientos según los cuales una organización es dirigida y controlada. La estructura del gobierno corporativo especifica la distribución de derechos y responsabilidades entre los distintos miembros de la organización y establece las reglas y los procedimientos para la toma de decisiones».

9. Respecto del concepto de “Empresa Extendida” cuáles de las siguientes afirmaciones son incorrectas:

I. Constituye una consecuencia propia del contexto de una sociedad globalizada.
II. Según Navarro García, se ha convertido en un elemento básico para garantizar la sobrevivencia de las empresas a largo plazo.
III. Considera a la empresa desde una noción tradicional, centrada en la generación de dividendos económicos para sus dueños, en la que se le reconoce un rol preponderante a administradores, accionistas y trabajadores.
IV. Considera a la empresa desde una noción más amplia y no solo centrada en su actividad económica, influida por el entorno en el que se desenvuelve y las fuerzas de éste.

10. Identifique los principales actores del gobierno corporativo en el ámbito privado.

11. En cuanto a las funciones y directrices que lidera el gobierno corporativo de una empresa, cuáles de las siguientes afirmaciones son falsas:

I. Implican la dirección, el liderazgo y la orientación ética de diversas temáticas, entre otras, el manejo de riesgos y la mitigación de los conflictos de intereses entre las partes interesadas.
II. Dichas directrices no dicen relación con la responsabilidad empresarial hacia la sociedad y el medioambiente.
III. Los principios que rigen su actuación surten efectos en toda la empresa, permeado a todas las áreas de la institución.
IV. Dentro de las funciones que se reconocen al gobierno corporativo destaca la maximización de la eficiencia corporativa.

12. Respecto de la Ética Empresarial, cuál de las siguientes afirmaciones son correctas.
I. La ética empresarial es la aplicación de los valores morales y los principios éticos al ámbito específico de la empresa.
II. La ética se ha convertido en una guía al interior de las organizaciones empresariales para la creación de los programas de cumplimiento y modelos de prevención.
III. La ética empresarial surge después del siglo XX cuando la empresa evoluciona, separando la dirección y la propiedad de las compañías.
IV. Actualmente la ética no es relevante dentro de la empresa, pues su importancia está muy por debajo de la actividad económica, de la normativa legal y del crecimiento empresarial.

13. Las empresas se encuentran cada vez más conectadas con la sociedad, y cuando las bases del compromiso social comienzan a tambalear, la concepción de empresa también resiente este cambio, es por esto que la capacidad de adaptación de la organización cobra vital importancia, basada en la comprensión del lenguaje y sus expectativas.

14. El problema de los fenómenos sociales que afectan a la empresa moderna tiene su origen en la exclusión de grupos que manifiestan su imposibilidad de incorporarse a una realidad social que les es ajena mediante la expresión de sus necesidades urgentes.

15. En cuanto a la conducta y deberes que debe observar una empresa, cuáles de las siguientes afirmaciones son correctas:

I. Una corporación debe tener como objetivo de conducta de las actividades económicas que desarrolla el generar utilidades financieras y ganancias a sus accionistas.
II. Está obligada a actuar dentro del marco de la ley y debe tomar en consideración aspectos éticos razonables en el desarrollo de sus negocios.
III. Está obligada a orientar un monto razonable de sus recursos al bien común, a causas humanitarias, educacionales y filantrópicas.
IV. El director o el administrador de una empresa tiene la obligación de desempeñar sus funciones desde la buena fe, de una manera tal que tenga una convicción razonable de estar actuando en los mejores intereses de la empresa, y que el estándar de cuidado es el que una persona prudente usaría razonablemente desde esa posición en circunstancias similares.

16. En cuanto al Principio de “Negociación de Buena Fe” o “Fair Dealing”, cual de las siguientes afirmaciones es falsa.

17. En el contexto de la Responsabilidad Social Corporativa (RSC), las organizaciones empresariales están obligadas a incorporar políticas, planes o acciones concretas, estableciendo compromisos que impliquen un reconocimiento a sus grupos de interés.

18. Cada vez más, las corporaciones están divulgando y reportando medidas no financieras de desempeño relacionadas con la responsabilidad corporativa. Esta tendencia hacia la presentación de informes de sostenibilidad puede atribuirse al aumento de la conciencia de la responsabilidad corporativa, la presión de las partes interesadas y las presiones inducidas por el cambio climático para el crecimiento sostenible.