Tarea Práctica Unidad II Curso Introductorio al Compliance
Instrucciones:
Usted se desempeña como Oficial de Cumplimiento de una empresa. Piense en un riesgo hipotético de corrupción al que pudiera verse expuesta dicha organización; por ejemplo, el uso de información privilegiada por los administradores cuando éstos son también accionistas de la empresa, y el posible conflicto de intereses que subyace en esta situación. Analice el riesgo escogido, considerando los 5 pasos que contempla Tricker.
1) Reconocimiento del riesgo. Corresponde al proceso de identificación de siniestros que eventualmente podrían ocurrir dentro de los procesos de la organización.
2) Valoración del riesgo. Implica la determinación de la gravedad del riesgo identificado para la empresa en caso de ocurrencia.
3) Evaluación del riesgo. Corresponderá al análisis pormenorizado de todos los aspectos propios del riesgo identificado.
4) Políticas de gestión del riesgo. Las políticas de gestión son directrices sancionadas por los órganos de la administración de la empresa para prevenir y minimizar la ocurrencia de los riesgos previamente identificados.
5) Monitoreo del riesgo. Finalmente, el monitoreo del riesgo implica el trabajo de control de cumplimiento de las políticas, como asimismo de su evaluación constante, la que será realizada por el oficial de cumplimiento de la organización.
Utilice todas las herramientas teóricas que estime pertinentes en el desarrollo de su análisis, relacionando los contenidos del curso, en una extensión máxima de una plana; letra “Cambria”, tamaño 12, márgenes normales.
Pregunta de aplicación práctica:
En relación con las instrucciones proporcionadas, indique qué mecanismos idóneos utilizaría ud. para la identificación de riesgos en su empresa y cómo los aplicaría al caso concreto. Luego proceda a establecer un criterio de valoración de los mismos, que permita determinar los niveles de gravedad del riesgo; y para finalizar proponga una política de gestión y monitoreo del mismo, teniendo en consideración las características de su empresa.
El resultado de esta actividad deberá ser puesta en un archivo Word (.doc o .docx) y cargado en la plataforma para su evaluación. ¡Éxito!