2.1.4 e) Control

Como en cualquier procedimiento, su fuerza radicará en la capacidad del administrador de controlar, a través del oficial de cumplimiento, la observancia de las medidas de prevención que se hayan incorporado dentro de la empresa.

La decisión de qué tipo de controles se establecen dependerá siempre de la dirección, atendidos los recursos disponibles y la proporcionalidad entre el impacto que se quiere evitar y el coste de establecerlos (Martínez Martínez & Sáez Nicolás, 2018).

La detección de los riesgos se deberá efectuar desde estas dos perspectivas personales de autoría directa. Por tanto, ha de analizarse toda la estructura organizativa, toda la delegación de facultades y todos los sistemas de supervisión que existan en la empresa para diseñar un eficaz sistema de gestión del riesgo de incumplimiento (Carrau Criado, 2016).

Esta detección será una detección activa, a realizar por el Oficial de Cumplimiento, una vez establecida la función, pues las organizaciones tienen vida propia y son cambiantes en su estructura, por lo que una de las tareas del Oficial de Cumplimiento será el permanente análisis de las consecuencias que para la gestión del Riesgo de Cumplimiento se derivan de los cambios en la organización (Carrau Criado, 2016).